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金融投資
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鵬宇金融投資業(yè)務(wù)擁有私募基金設(shè)立與管理、基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)資格。主要以私募股權(quán)投資(PE,即投資于非上市公司股權(quán))為主要投資方向,所管理的基金資產(chǎn)主要涉及母基金、文化版權(quán)、新農(nóng)業(yè)、生物環(huán)保、高端裝備、通用航空、房地產(chǎn)等投資領(lǐng)域,并管理多個特定客戶資產(chǎn)管理賬戶,為投資人和機構(gòu)量身定制個性化的投資管理服務(wù),幫助他們實現(xiàn)資產(chǎn)保值、增值。

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鵬宇金融投資業(yè)務(wù)擁有私募基金設(shè)立與管理、基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)資格。主要以私募股權(quán)投資(PE,即投資于非上市公司股權(quán))為主要投資方向,所管理的基金資產(chǎn)主要涉及母基金、文化版權(quán)、新農(nóng)業(yè)、生物環(huán)保、高端裝備、通用航空、房地產(chǎn)等投資領(lǐng)域,并管理多個特定客戶資產(chǎn)管理賬戶,為投資人和機構(gòu)量身定制個性化的投資管理服務(wù),幫助他們實現(xiàn)資產(chǎn)保值、增值。


我們認(rèn)為:阻礙企業(yè)快速發(fā)展壯大的因素不僅是資金,更包括了資源、管理和理念,對成長期企業(yè)而言,如何通過資源升級實現(xiàn)跨越發(fā)展更是難點中的難點。針對企業(yè)成長的需求,在本土同類公司中率先以知識管理為核心整合所投資行業(yè)的高端資源,并成立了咨詢團隊,為被投企業(yè)提供基于資源的增值服務(wù),為投資企業(yè)提供富有遠(yuǎn)見的解決方案和資源配套,這已經(jīng)成為金域最具特色的核心能力和投資優(yōu)勢。


我們堅持專業(yè)、標(biāo)準(zhǔn)和創(chuàng)新,圍繞投資行業(yè)深度研究和挖掘資源,在滿足投資人日益多元化的需求方面盡心竭力,以差異化創(chuàng)新、標(biāo)準(zhǔn)化自律和專業(yè)化研發(fā)增強競爭實力,成為跨市場、跨資產(chǎn)類別的綜合投資管理平臺。


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資金管理

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金融投資

基金管理業(yè)務(wù)介紹:1.發(fā)起設(shè)立基金,2.受托基金管理,3受托資產(chǎn)管理;金域國際投資運用專業(yè)的投資知識與經(jīng)驗投資運作資金為委托人進(jìn)行資產(chǎn)增值服務(wù),并向委托人及時披露基金管理運作的有關(guān)信息和定期分配投資收益,以實現(xiàn)受托資產(chǎn)的收益最大化。

(一)發(fā)起設(shè)立基金

發(fā)起設(shè)立基金是指基金管理公司為基金批準(zhǔn)成立前所做的一切準(zhǔn)備工作,包括基金品種的設(shè)計、簽署基金成立的有關(guān)法律文件、提交申請設(shè)立基金的主要文件及申請的審核與批準(zhǔn)。

1.基金管理公司根據(jù)市場投資者群體不同的投資需求結(jié)合本身管理基金特長,有重點、有步驟、有選擇地推出新的基金品種。

2.當(dāng)基金管理公司確定要發(fā)起設(shè)立的基金品種和發(fā)行的總體方案之后,就可以起草并與有關(guān)當(dāng)事人共同簽定基金設(shè)立的有關(guān)法律文件,如基金發(fā)起設(shè)立協(xié)議書、基金契約、基金托管協(xié)議書、基金承銷或代銷協(xié)議書等,完成申請前的準(zhǔn)備工作。

3.做好準(zhǔn)備工作后,基金管理公司作為基金發(fā)起人就應(yīng)向監(jiān)管部門提出基金設(shè)立申請,監(jiān)管部門根據(jù)國家的法律、法規(guī)對基金設(shè)立申請進(jìn)行審核,對符合投資基金設(shè)立要求的給予批準(zhǔn)。

(二)基金管理業(yè)務(wù)

基金管理業(yè)務(wù)是指基金管理公司根據(jù)專業(yè)的投資知識與經(jīng)驗投資運作基金資產(chǎn)的行為,是基金管理公司最基本的一項業(yè)務(wù)。作為基金管理人,基金管理公司最主要的職責(zé)就是組織投資專業(yè)人士,按照基金契約或基金章程的規(guī)定制定基金資產(chǎn)投資組合策略,選擇投資對象、決定投資時機、數(shù)量和價格,運用基金資產(chǎn)進(jìn)行有價證券的投資。向基金投資者及時披露基金管理運作的有關(guān)信息和定期分配投資收益。

(三)受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指基金管理公司作為受托投資管理人根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿,與委托人簽訂受托投資管理合同,把委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等有價證券的組合投資,以實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。

隨著機構(gòu)投資者的不斷增加,法律、監(jiān)管的市場環(huán)境的逐漸完善,受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)將逐漸成為基金管理公司的核心業(yè)務(wù)之一。

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投資原則

【風(fēng)控前置原則】 基于資源實施風(fēng)控管理的充分前置和外化,以積極措施對風(fēng)險進(jìn)行預(yù)測、制定預(yù)案和應(yīng)急處置,做到提前預(yù)測、全面防控、及時排除。

【資源支持原則】 投資前重點檢核擬投項目的發(fā)展?jié)摿绊毦邆涞馁Y源條件,確定能否組織資源催化加速,以咨詢、優(yōu)化、整合、投資等系統(tǒng)化解決方案作為實施投資基礎(chǔ)。

【稀缺投資原則】 在充分盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上,投資標(biāo)的鎖定具有國內(nèi)、國際背景中具有一定稀缺性的項目,最終將稀缺性轉(zhuǎn)化為與國家戰(zhàn)略需求同步的商業(yè)模式和產(chǎn)品,最有效地減少投資風(fēng)險。

【內(nèi)在價值原則】 無論市場如何波動,金域堅持以理性和專業(yè)態(tài)度對待行業(yè)、項目的內(nèi)在價值評估結(jié)論,作為所有投資的風(fēng)向標(biāo),確保投資回報建立在充分安全的邊際邏輯基礎(chǔ)之上。

【組合投資原則】 在知識管理的基礎(chǔ)上,不斷對行業(yè)資源進(jìn)行優(yōu)化及豐富組合,充分考慮產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵資源和關(guān)聯(lián)行業(yè)的景氣影響維度,以“投資對沖”方式組合投資,有效降低投資的系統(tǒng)風(fēng)險。

【資產(chǎn)定位原則 】 金域?qū)⒂行嵘顿Y人財富的回報作為最高目標(biāo),遵循穩(wěn)健的資產(chǎn)配置投資原則,對投資機會基于資產(chǎn)和現(xiàn)金流予以深度研究和評估,定位于投資人、交易方的需求實施投資資產(chǎn)配置。

投資策略

金域以自身特有的管理理念和知識管理能力為客觀基礎(chǔ),預(yù)見到未來中國經(jīng)濟發(fā)展過程中必然的的投資價值潛在機會,高比例斥資組建母基金,未來透過子基金投資的領(lǐng)域包括:文化、農(nóng)業(yè)、高端裝備、生物環(huán)保、通用航空、固定資產(chǎn)和證券等領(lǐng)域,通過以時間為中心,以資產(chǎn)、流通、原料、裝備、交易為維度,建立了兼顧長期和短期收益的科學(xué)投資策略。

在金域的投資策略組合中,強調(diào)在穩(wěn)健、嚴(yán)苛的行業(yè)研究和盡職調(diào)查基礎(chǔ)上制定自己的投資目標(biāo)清單,并選擇具備聯(lián)合投資條件、資源優(yōu)化條件和資本保障條件的目標(biāo)項目進(jìn)行投資,并主動規(guī)避資本密集的高風(fēng)險投資“紅?!鳖I(lǐng)域,力求在時間軸上創(chuàng)造企業(yè)催化發(fā)展所必須的空間,促使投資策略能夠穩(wěn)定有效地得以實施。

基于知識管理的強大研究能力,使得金域能持續(xù)先人一步在更前端發(fā)現(xiàn)投資機會,在提前為企業(yè)提供融資和咨詢服務(wù)的同時,獲得了更加精準(zhǔn)的投放效果,從而也就能夠獲取更大的投資收益。

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投資管理

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機構(gòu)理財業(yè)務(wù)是指,為法人機構(gòu)客戶提供的財務(wù)分析、財務(wù)規(guī)劃、投資顧問、資產(chǎn)管理等專業(yè)化服務(wù)活動,在接受機構(gòu)客戶的委托和授權(quán)后,將按照與客戶事先約定的投資計劃和方式進(jìn)行投資和資產(chǎn)管理,根據(jù)約定條件和實際投資收益情況向客戶支付收益,并按約定條件和比例收取管理費。業(yè)務(wù)的服務(wù)對象主要包括各優(yōu)質(zhì)機構(gòu)客戶,我司將隨時根據(jù)市場情況,調(diào)整產(chǎn)品報價,運用多種金融工具為客戶提供量身定制的理財產(chǎn)品服務(wù)。

我國非銀行性金融機構(gòu)主要包括信托投資公司、基金管理公司、證券公司、保險公司等。

(1) 信托投資公司的理財產(chǎn)品主要是資金信托產(chǎn)品。包括單一資金信托計劃和集合資金信托計劃。單一資金信托計劃的投資方向是貸款、組合投資、信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)投資、證券投資和票據(jù)投資;集合資金信托計劃主要進(jìn)行股權(quán)投資、證券投資、貸款、組合投資、信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓和債券投資。

(2) 證券投資基金是基金管理公司的主要產(chǎn)品,截至201年3月份,共有1258只證券投資基金。另外自2008年1月1日起基金公司可以申請開展基金專戶理財業(yè)務(wù)。自2005年證券公司第1期集合資產(chǎn)管理計劃到2010年年末,處于存續(xù)期的券商集合產(chǎn)品共有218只,總規(guī)模約1270億元,包括限定類和非限定類;按投資方向有混合型、股票型、FOF型、債券型和貨幣型。

保險公司的理財產(chǎn)品經(jīng)歷了投連險的大起大落,分紅險的市場逐漸認(rèn)可,帶有儲蓄性質(zhì)的養(yǎng)老險等長期壽險產(chǎn)品市場利率逐漸提高下難有起色。

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風(fēng)險管理

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金域國際投資遵守各級監(jiān)管部門頒布的法律法規(guī)和制定的《內(nèi)部風(fēng)險控制大綱》及相關(guān)制度,堅持“穩(wěn)健經(jīng)營”的投資理念,保障金域國際投資和所管理基金合法、合規(guī)經(jīng)營,做到內(nèi)控機制健全、執(zhí)行有效,在風(fēng)險可承受限度內(nèi)謀求基金投資人利益最大化。

金域國際投資對基金管理的風(fēng)險控制以“募管投,背靠背”作為最高行為準(zhǔn)則,并在管理架構(gòu)上以設(shè)立三大業(yè)務(wù)職能中心的中心制管理方式來充分體現(xiàn),從根本上隔絕管理責(zé)任關(guān)聯(lián)帶來的內(nèi)、外部風(fēng)險源。

在投資風(fēng)險管理方面執(zhí)行“投管退,背靠背”的控制模式,在“投管退”三項主要業(yè)務(wù)操作上實行“團隊獨立、核算獨立、風(fēng)控獨立”的三大獨立原則,投管退的團隊得以實現(xiàn)專業(yè)化,從根本上解決項目執(zhí)行過程中的專業(yè)風(fēng)險,確保項目內(nèi)部風(fēng)險得到有效抵御和消除。基金的風(fēng)險控制體系如下: